為貫徹落實國務(wù)院辦公廳《關(guān)于聚焦企業(yè)關(guān)切進一步推動優(yōu)化營商環(huán)境政策落實的通知》（國辦發(fā)〔2018〕104號）、江蘇省委省政府《關(guān)于促進民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的意見》（蘇發(fā)〔2019〕3號）及蘇州市監(jiān)察委員會、蘇州市司法局《關(guān)于規(guī)范涉企輕微違法行為不予行政處罰和一般違法行為從輕減輕行政處罰的實施意見》（蘇司〔2020〕23號）精神，進一步探索實施包容審慎監(jiān)管，實施全市市場監(jiān)管系統(tǒng)不予處罰事項的清單化管理，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)章及《江蘇省市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為免予處罰規(guī)定》，制訂本指導(dǎo)意見。

一、準確區(qū)分概念與適用依據(jù)
（一）不予處罰的概念與適用依據(jù)。不予處罰指市場監(jiān)管部門在開展執(zhí)法檢查過程中，經(jīng)調(diào)查認定市場主體存在輕微違法行為，經(jīng)批評教育、告誡引導(dǎo)或責令整改，市場主體及時主動糾正且沒有造成明顯危害后果的，市場監(jiān)管部門不再予以處罰。對市場監(jiān)管系統(tǒng)輕微違法行為不予處罰，是對《中華人民共和國行政處罰法》“過罰相當原則”、“教育與處罰相結(jié)合原則”及“不予處罰”規(guī)定的細化和明確，是進一步優(yōu)化營商法治環(huán)境、積極回應(yīng)市場主體關(guān)切、更大程度釋放市場主體活力和促進執(zhí)法環(huán)境改善的切實舉措。
在相關(guān)法律法規(guī)有單獨規(guī)定時，可以依據(jù)該規(guī)定作出責令改正、責令限期改正、不予處罰等處理決定；在相關(guān)法律法規(guī)沒有單獨規(guī)定時，應(yīng)當依據(jù)《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定作出不予處罰等處理決定。
（二）不予處罰與“減輕處罰”、“不得給予處罰”的區(qū)別。減輕處罰是指市場監(jiān)督管理機關(guān)依法在行政處罰的法定最低限度或種類以下適用處罰。對當前全市市場監(jiān)管系統(tǒng)中涉及投訴舉報較多的廣告違法、食品標簽違法、超過保質(zhì)期及適用《食品安全法》第136條規(guī)定的輕微違法行為，各單位在適用減輕行政處罰裁量時可以參照蘇市監(jiān)管法發(fā)〔2019〕1號答復(fù)、蘇市監(jiān)管食經(jīng)函〔2019〕14號執(zhí)行。
不得給予處罰是指根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，違法行為不成立的，行政機關(guān)依法不得給予當事人行政處罰。

二、指導(dǎo)原則和要求
（一）依法監(jiān)管。堅持依法監(jiān)管，確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法，處理結(jié)果符合相關(guān)法律規(guī)定，切實守好市場監(jiān)管重點領(lǐng)域的安全底線，嚴厲懲處觸及安全底線、危害人民群眾生命財產(chǎn)安全、嚴重危害市場公平競爭秩序等領(lǐng)域的違法行為。
（二）包容審慎監(jiān)管。堅持處罰與教育相結(jié)合，對于免予行政處罰的輕微違法行為，市場監(jiān)管部門應(yīng)當通過責令改正、批評教育、指導(dǎo)約談等措施，促進市場主體依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動。
（三）嚴格程序。市場監(jiān)管部門依法對違法行為立案調(diào)查后，認為符合本指導(dǎo)意見規(guī)定情形的，可以不予行政處罰；對符合不予處罰規(guī)定的案件，應(yīng)當制作案件終結(jié)報告，報核審部門進行法制審核，經(jīng)集體討論批準后，按《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》的程序及相關(guān)格式文書要求，制發(fā)《不予行政處罰告知書》及《不予行政處罰決定書》。日常監(jiān)管部門應(yīng)加強對不予行政處罰管理相對人的行政指導(dǎo)力度，引導(dǎo)其守法規(guī)范經(jīng)營。

三、適用范圍與條件
市場監(jiān)管系統(tǒng)實施輕微違法行為不予處罰的《指導(dǎo)意見》適用于蘇州市市場監(jiān)管系統(tǒng)行政執(zhí)法工作，法律法規(guī)規(guī)章或上級另有規(guī)定的，從其規(guī)定；市場監(jiān)管系統(tǒng)原各單位現(xiàn)行有效的行政處罰裁量基準的相關(guān)規(guī)定與本《指導(dǎo)意見》不一致的，適用《指導(dǎo)意見》規(guī)定。市場監(jiān)管系統(tǒng)不予處罰的輕微違法行為事項實行清單化管理，清單將根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章立改廢情況及執(zhí)法實踐適時予以調(diào)整。
本《指導(dǎo)意見》自印發(fā)之日起施行。對《指導(dǎo)意見》施行以前發(fā)現(xiàn)的當事人違法行為，尚未作出處理決定且符合《指導(dǎo)意見》明確的免罰條件的，適用《指導(dǎo)意見》。

附件：蘇州市市場監(jiān)管系統(tǒng)輕微違法行為不予處罰事項清單（60項）
附件：涉企輕微違法行為不予行政處罰清單