未依法申報(bào)經(jīng)營者集中調(diào)查處理暫行辦法
第一條 為規(guī)范達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但未依法申報(bào)經(jīng)營者集中的調(diào)查處理，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）和《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱未依法申報(bào)經(jīng)營者集中，是指經(jīng)營者集中達(dá)到《規(guī)定》設(shè)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)營者未依照《反壟斷法》的規(guī)定事先向商務(wù)部申報(bào)而實(shí)施的集中。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、證券公司、期貨公司、基金管理公司和保險(xiǎn)公司營業(yè)額的計(jì)算，適用《金融業(yè)經(jīng)營者集中申報(bào)營業(yè)額計(jì)算辦法》。
第三條 商務(wù)部負(fù)責(zé)未依法申報(bào)經(jīng)營者集中的調(diào)查處理工作。
商務(wù)部根據(jù)工作需要，可以委托省級商務(wù)主管部門協(xié)助調(diào)查本地區(qū)內(nèi)的未依法申報(bào)經(jīng)營者集中。
第四條 對涉嫌未依法申報(bào)經(jīng)營者集中，任何單位和個(gè)人有權(quán)向商務(wù)部舉報(bào)。商務(wù)部應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密。
舉報(bào)采用書面形式，并提供舉報(bào)人和被舉報(bào)人基本情況、涉嫌未依法申報(bào)經(jīng)營者集中的相關(guān)事實(shí)和證據(jù)等內(nèi)容的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的核實(shí)。
對于從其他途徑獲悉的涉嫌未依法申報(bào)經(jīng)營者集中的 相關(guān)事實(shí)和證據(jù)，商務(wù)部可以進(jìn)行必要的核實(shí)。
第五條 對有初步事實(shí)和證據(jù)表明存在未依法申報(bào)嫌疑的經(jīng)營者集中，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)立案，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。
本辦法所稱被調(diào)查的經(jīng)營者，是指《經(jīng)營者集中申報(bào)辦法》第九條規(guī)定的申報(bào)義務(wù)人。
第六條 被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在立案通知送達(dá)之日起30內(nèi)，向商務(wù)部提交與被調(diào)查交易是否屬于經(jīng)營者集中、是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)、是否已實(shí)施且未申報(bào)等有關(guān)的文件、資料。
第七條 商務(wù)部應(yīng)當(dāng)自收到被調(diào)查的經(jīng)營者依據(jù)本辦法第六條提交的文件、資料之日起60日內(nèi)，對被調(diào)查的交易是否屬于未依法申報(bào)經(jīng)營者集中完成初步調(diào)查。
屬于未依法申報(bào)經(jīng)營者集中的，商務(wù)部應(yīng)進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。經(jīng)營者應(yīng)暫停實(shí)施集中。
不屬于未依法申報(bào)經(jīng)營者集中的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)作出不實(shí)施進(jìn)一步調(diào)查的決定，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。
第八條 商務(wù)部決定實(shí)施進(jìn)一步調(diào)查的，被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)自收到商務(wù)部書面通知之日起30日內(nèi)，按照《經(jīng)營者集中申報(bào)辦法》的規(guī)定向商務(wù)部提交相關(guān)文件、資料。
商務(wù)部應(yīng)當(dāng)自收到被調(diào)查的經(jīng)營者提交的符合前款規(guī)定的文件、資料之日起180日內(nèi)，完成進(jìn)一步調(diào)查。
在進(jìn)一步調(diào)查階段，商務(wù)部應(yīng)按照《反壟斷法》及《經(jīng)營者集中審查辦法》等的相關(guān)規(guī)定，對被調(diào)查的交易是否具有或者可能具有排除、限制競爭效果進(jìn)行評估。
第九條 商務(wù)部進(jìn)行調(diào)查，可以采取《反壟斷法》第三十九條規(guī)定的措施。
第十條 商務(wù)部調(diào)查未依法申報(bào)經(jīng)營者集中，調(diào)查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件。
調(diào)查人員進(jìn)行詢問和調(diào)查，應(yīng)當(dāng)制作筆錄，并由被詢問人或者被調(diào)查人簽字。
第十一條 在調(diào)查過程中，被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意見。商務(wù)部應(yīng)當(dāng)對被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。
第十二條 被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合商務(wù)部依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙商務(wù)部的調(diào)查。
第十三條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定被調(diào)查的經(jīng)營者未依法申報(bào)而實(shí)施集中的，商務(wù)部可以對被調(diào)查的經(jīng)營者處50萬元以下的罰款，并可責(zé)令被調(diào)查的經(jīng)營者采取以下措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)：
（一） 停止實(shí)施集中；
（二） 限期處分股份或者資產(chǎn)；
（三） 限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)；
（四） 其他必要措施。
商務(wù)部依據(jù)前款進(jìn)行處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮未依法申報(bào)行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)的時(shí)間，以及依據(jù)本辦法第八條第三款做出的競爭效果評估結(jié)果等因素。
第十四條 商務(wù)部在依據(jù)本辦法第十三條作出處理決定前，應(yīng)當(dāng)將調(diào)查結(jié)論及所依據(jù)的事實(shí)和證據(jù)告知被調(diào)查的經(jīng)營者。
被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在商務(wù)部設(shè)定的期限內(nèi)提交書面意見。書面意見應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)事實(shí)和證據(jù)。
第十五條 商務(wù)部應(yīng)當(dāng)將依據(jù)本辦法第十三條作出的處理決定書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。對未依法申報(bào)經(jīng)營者集中的處理決定可以向社會(huì)公布。
第十六條 對商務(wù)部依法實(shí)施的調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，商務(wù)部依據(jù)《反壟斷法》第五十二條的規(guī)定給予處罰。
第十七條 對于需送達(dá)被調(diào)查的經(jīng)營者的書面文件，送達(dá)方式參照《中華人民共和國民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
商務(wù)部以公告送達(dá)方式送達(dá)的，應(yīng)在商務(wù)部官方網(wǎng)站上公布需送達(dá)的文件。
第十八條 經(jīng)營者對商務(wù)部依據(jù)本辦法做出的決定不服的，可以先依法申請行政復(fù)議；對行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。
第十九條 商務(wù)部、被調(diào)查的經(jīng)營者以及其他單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查過程中知悉的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息保密，但根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的或者事先取得商業(yè)秘密權(quán)利人同意的除外。
第二十條 商務(wù)部工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予處分。
第二十一條 本辦法自2012年2月1日起施行。
