經(jīng)黨中央、國務(wù)院同意，國家發(fā)展改革委、商務(wù)部于2021年12月27日出臺第47號令和第48號令，分別發(fā)布《外商投資特別管理措施（負面清單）（2021年版）》和《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資特別管理措施（負面清單）（2021年版）》（以下統(tǒng)稱外資準(zhǔn)入負面清單），自2022年1月1日起施行。為更好回應(yīng)各界關(guān)注的問題，商務(wù)部有關(guān)負責(zé)人回答了記者提問。
問：請介紹一下2021年版外資準(zhǔn)入負面清單出臺的背景。
答：外資準(zhǔn)入負面清單，列出了我國針對外商投資的特別管理措施，是準(zhǔn)入前國民待遇加負面清單管理制度的重要組成部分，也是我國對外開放程度最直接的體現(xiàn)。自2013年第一版外資準(zhǔn)入負面清單——上海自貿(mào)試驗區(qū)外資準(zhǔn)入負面清單出臺以來，外資準(zhǔn)入負面清單共進行過6次修訂，特別管理措施從第一版的190條縮減至2020年版全國清單33條，自貿(mào)試驗區(qū)清單30條，形成了制造業(yè)已基本開放、農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)穩(wěn)步持續(xù)開放的格局，對于我國實現(xiàn)引進外資的持續(xù)增長發(fā)揮了積極作用。
今年以來，新冠肺炎疫情持續(xù)蔓延，全球跨國投資影響因素增多，我國引進外資面臨的外部形勢更加復(fù)雜。黨中央、國務(wù)院高度重視擴大對外開放工作，作出一系列部署。習(xí)近平總書記在博鰲亞洲論壇2021年年會開幕式等多個場合發(fā)表重要講話表示，全面實施《外商投資法》和相關(guān)配套法規(guī)，繼續(xù)縮減外資準(zhǔn)入負面清單。李克強總理在今年政府工作報告中提出，積極有效利用外資，進一步縮減外資準(zhǔn)入負面清單。為進一步擴大開放，商務(wù)部貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，與國家發(fā)展改革委共同開展了全國和自貿(mào)試驗區(qū)外資準(zhǔn)入負面清單修訂工作，進一步減少外商投資準(zhǔn)入限制。在修訂過程中，我們廣泛聽取了跨國公司、境內(nèi)企業(yè)和外國商協(xié)會等方面的建議，征求了各地方、各部門的意見，經(jīng)報請黨中央、國務(wù)院同意，發(fā)布2021年版外資準(zhǔn)入負面清單。
問：請介紹一下本次修訂外資準(zhǔn)入負面清單的主要原則？
答：習(xí)近平總書記在第四屆中國國際進口博覽會開幕式上發(fā)表主旨演講強調(diào)，中國擴大高水平開放的決心不會變，同世界分享發(fā)展機遇的決心不會變，推動經(jīng)濟全球化朝著更加開放、包容、普惠、平衡、共贏方向發(fā)展的決心不會變。我國《“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標(biāo)綱要》明確提出，將全面提高對外開放水平，推進貿(mào)易和投資自由化便利化，持續(xù)深化商品和要素流動型開放，穩(wěn)步拓展規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放。
我們堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會黨的十九大和十九屆歷次全會精神，貫徹落實黨中央、國務(wù)院的部署，根據(jù)國家“十四五”規(guī)劃的要求，按照四方面原則開展修訂：
一是推進制度型開放。外資準(zhǔn)入負面清單是我國外資管理基本制度——準(zhǔn)入前國民待遇加負面清單管理制度的重要組成部分。修訂外資準(zhǔn)入負面清單，根據(jù)外商投資法及其實施條例的規(guī)定，優(yōu)化外資準(zhǔn)入負面清單規(guī)定表述，做好與其他制度銜接，持續(xù)完善外資管理制度，穩(wěn)定投資者預(yù)期。
二是擴大外商投資范圍。本次修訂體現(xiàn)了開放力度持續(xù)加大、條目只減不增，在2020年版外資準(zhǔn)入負面清單的基礎(chǔ)上，只做進一步放寬準(zhǔn)入限制的調(diào)整。結(jié)合境內(nèi)企業(yè)的發(fā)展需求，對外資準(zhǔn)入負面清單禁止領(lǐng)域?qū)嵭芯毣芾恚剿髟谝欢l件下允許從事禁止投資領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股份并上市交易，拓寬了境外投資者的投資渠道。
三是繼續(xù)開展開放試點。對于當(dāng)前不具備條件在全國開放的部分領(lǐng)域，繼續(xù)發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)改革開放“試驗田”作用，在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)先行先試，試點領(lǐng)域進一步增加。
四是統(tǒng)籌發(fā)展和安全。堅持開放與安全并重，在形成高水平開放格局的同時，切實維護好國家安全。對于涉及國家安全的敏感領(lǐng)域繼續(xù)保留外資準(zhǔn)入限制；對于從事外資準(zhǔn)入負面清單禁止投資領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股份并上市交易，設(shè)定了境外投資者不得參與企業(yè)經(jīng)營管理和股比符合規(guī)定要求的條件。
問：2021年版外資準(zhǔn)入負面清單有哪些新變化？
答：與2020年版相比，全國和自貿(mào)試驗區(qū)外資準(zhǔn)入負面清單分別由33條、30條縮減至31條、27條。主要變化有：
一是進一步擴大制造業(yè)開放。汽車制造領(lǐng)域，取消乘用車制造外資股比限制以及同一家外商建立兩家及兩家以下生產(chǎn)同類整車產(chǎn)品的合資企業(yè)的限制。廣播電視設(shè)備制造領(lǐng)域，取消外商投資衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施及關(guān)鍵件生產(chǎn)的限制，按照內(nèi)外資一致原則管理。本次修訂，實現(xiàn)了自貿(mào)試驗區(qū)外資準(zhǔn)入負面清單制造業(yè)條目清零。
二是進一步在自貿(mào)試驗區(qū)拓展服務(wù)業(yè)開放試點范圍。在自貿(mào)試驗區(qū)探索持續(xù)擴大服務(wù)業(yè)領(lǐng)域開放，市場調(diào)查領(lǐng)域，除廣播電視收聽、收視調(diào)查須由中方控股外，取消限于合資的限制。社會調(diào)查領(lǐng)域，由禁止外商投資調(diào)整為中方股比不低于67%，法人代表應(yīng)當(dāng)具有中國國籍。
三是進一步提高外資準(zhǔn)入負面清單管理的精準(zhǔn)度。在說明部分增加“從事外資準(zhǔn)入負面清單禁止投資領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股份并上市交易的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家有關(guān)主管部門審核同意，境外投資者不得參與企業(yè)經(jīng)營管理，其持股比例參照境外投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”，明確從事外資準(zhǔn)入負面清單禁止投資領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股份并上市交易的有關(guān)要求。
四是進一步優(yōu)化外資準(zhǔn)入負面清單管理。依據(jù)外商投資法及其實施條例，在外資準(zhǔn)入負面清單說明中增加“境內(nèi)外投資者統(tǒng)一適用《市場準(zhǔn)入負面清單》的有關(guān)規(guī)定”、“外商投資企業(yè)在中國境內(nèi)投資，應(yīng)符合外商投資準(zhǔn)入負面清單規(guī)定”，便利投資者、外商投資企業(yè)全面了解投資相關(guān)的政策規(guī)定。
問：在說明中增加“從事負面清單禁止投資領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股份并上市交易”條款的考慮是什么？
答：增加這一條款是為了提高外資準(zhǔn)入負面清單的精準(zhǔn)度，一方面為從事外資準(zhǔn)入負面清單禁止領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外上市提供政策空間，滿足其多元化的融資需求，另一方面也為境外投資者拓寬了投資渠道。適用這一條款要符合兩項條件：一是境外投資者不得參與企業(yè)經(jīng)營管理，二是境外投資者持股比例參照現(xiàn)行境外投資者境內(nèi)證券投資管理的有關(guān)規(guī)定，主要是指應(yīng)與境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）、股票市場交易互聯(lián)互通機制等投資境內(nèi)證券市場的持股比例要求一樣，即：單個境外投資者及其關(guān)聯(lián)人投資比例不超過公司股份總數(shù)的10%，所有境外投資者及其關(guān)聯(lián)人投資比例合計不超過公司股份總數(shù)的30%。證監(jiān)會將牽頭建立企業(yè)境外上市跨部門監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，目前正在推進境外上市相關(guān)制度規(guī)則的修訂工作。
要說明的是，對于從事外資準(zhǔn)入負面清單禁止領(lǐng)域業(yè)務(wù)并在境內(nèi)外同時上市的企業(yè)，境外投資者持有同一企業(yè)的境內(nèi)外上市股份合并計算。此外，對于外資準(zhǔn)入負面清單出臺前，存量境外上市企業(yè)已突破外資持股比例規(guī)定的情況，不要求調(diào)減。
問：商務(wù)部對于落實2021年版外資準(zhǔn)入負面清單有哪些工作考慮？
答：2021年版外資準(zhǔn)入負面清單將于2022年1月1日起實施。商務(wù)部將會同有關(guān)部門及各地方，嚴(yán)格按照外商投資法及其實施條例，做好外資準(zhǔn)入負面清單發(fā)布后的貫徹落實工作。對于已開放領(lǐng)域涉及的現(xiàn)行規(guī)定需要調(diào)整的，將積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門按程序在2年內(nèi)完成“立改廢”工作，確保開放舉措切實落地。同時，加大對外商投資合法權(quán)益的保護力度，持續(xù)打造外商投資的熱土，讓更多跨國公司愿意來中國投資，讓更多外資企業(yè)放心、安心在中國經(jīng)營和發(fā)展。
