國家外匯管理局綜合司關(guān)于中資金融機構(gòu)外匯資產(chǎn)負債統(tǒng)計軟件試點及上線有關(guān)事項的通知
國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各全國性中資外匯指定銀行、全國社會保障基金理事會、中國投資有限責任公司：
為便利中資外匯指定銀行和從事外匯業(yè)務的中資非銀行金融機構(gòu)（均指機構(gòu)總部，以下簡稱“中資金融機構(gòu)”）報送外匯資產(chǎn)負債報表，增強數(shù)據(jù)報送的安全性，提高國家外匯管理局各級分支機構(gòu)審核、匯總及分析報表數(shù)據(jù)的效率，國家外匯管理局開發(fā)了中資金融機構(gòu)外匯資產(chǎn)負債統(tǒng)計軟件（以下簡稱“中資軟件”）。目前中資軟件的開發(fā)工作已基本完成，中資金融機構(gòu)可以通過該軟件直接報送外匯資產(chǎn)負債報表，各分局、外匯管理部（以下簡稱“各分局”）可以通過該軟件完成報表的審核、數(shù)據(jù)的統(tǒng)計與分析，以及對機構(gòu)報送情況的考核等。
為使中資軟件合理有序地向全國推廣，根據(jù)該軟件建設(shè)要求和推廣計劃，國家外匯管理局決定啟動該軟件的試點及上線工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、國家外匯管理局將于2010年1月10日至2010年2月28日開展中資軟件試點工作。軟件試點期間，各中資金融機構(gòu)應按照《國家外匯管理局關(guān)于中資金融機構(gòu)報送外匯資產(chǎn)負債統(tǒng)計報表的通知》（匯發(fā)[2009]6號）相關(guān)要求，通過中資軟件完成“2009年12月”和“2010年1月”兩期外匯資產(chǎn)負債報表的報送工作，各分局應按照匯發(fā)[2009]6號文件的要求，通過中資軟件及時審核所轄中資金融機構(gòu)報送的報表。為保障數(shù)據(jù)報送的可靠性，試點期間各中資金融機構(gòu)仍需報送外匯資產(chǎn)負債報表的紙質(zhì)報表和電子報表（指通過國家外匯管理局專線或光盤等存儲介質(zhì)報送的EXCEL電子文件，下同），各分局仍需通過國家外匯管理局內(nèi)部郵箱報送電子報表，并留存所轄報送主體的紙質(zhì)報表。
二、中資軟件將于2010年3月1日起正式上線。上線后，各中資金融機構(gòu)應按照匯發(fā)[2009]6號文件的相關(guān)要求，通過中資軟件完成外匯資產(chǎn)負債報表的報送工作，同時及時報送相應的紙質(zhì)報表，但無需報送電子報表；各分局應按照匯發(fā)[2009]6號文件的要求，通過中資軟件及時審核所轄中資金融機構(gòu)報送的報表，同時留存所轄報送主體的紙質(zhì)報表，但無需通過國家外匯管理局內(nèi)部郵箱報送電子報表。
三、各中資金融機構(gòu)在報送外匯資產(chǎn)負債報表時，應根據(jù)《國家外匯管理局信息系統(tǒng)代碼標準管理實施細則（暫行）》（匯綜發(fā)[2009]82號）（簡稱“實施細則”）的有關(guān)要求，統(tǒng)一使用金融機構(gòu)代碼和金融機構(gòu)標識碼。非銀行金融機構(gòu)參照銀行金融機構(gòu)向所在地外匯局申領(lǐng)金融機構(gòu)代碼和金融機構(gòu)標識碼。
各外匯局分支局應根據(jù)實施細則的要求，受理轄內(nèi)非銀行金融機構(gòu)的金融機構(gòu)代碼和金融機構(gòu)標識碼申領(lǐng)工作，審核所提交的有關(guān)金融主管部門的批復或有效證明文件。在外匯代碼標準管理信息系統(tǒng)中錄入金融機構(gòu)標識碼信息時，非銀行金融機構(gòu)的總部（總公司），其級別應選擇為1級行,金融許可證金融機構(gòu)編碼應填寫其主管部門批復的機構(gòu)編碼，如確實沒有相關(guān)機構(gòu)編碼，則錄入NA備查。
四、中資軟件試點期間，各中資金融機構(gòu)（包括曾經(jīng)報送過外匯資產(chǎn)負債報表的中資金融機構(gòu)）根據(jù)《中資金融機構(gòu)外匯資產(chǎn)負債統(tǒng)計軟件操作手冊（金融機構(gòu)版）》指導要求，登錄“國家外匯管理局網(wǎng)上服務平臺（互聯(lián)網(wǎng)地址:http://www.safesvc.gov.cn）”，并在中資軟件中補錄入2009年1-11月各期外匯資產(chǎn)負債報表；各分局根據(jù)《中資金融機構(gòu)外匯資產(chǎn)負債統(tǒng)計軟件操作手冊（外匯局版）》指導要求，登錄國家外匯管理局內(nèi)網(wǎng)（內(nèi)網(wǎng)地址： 五、中資軟件試點期間，各中資金融機構(gòu)應將發(fā)現(xiàn)的軟件問題，及時填列《中資金融機構(gòu)外匯資產(chǎn)負債報表統(tǒng)計軟件問題反饋表》（見附件）反饋至所在地分局；各分局也應將發(fā)現(xiàn)的軟件問題，及時填列《中資金融機構(gòu)外匯資產(chǎn)負債報表統(tǒng)計軟件問題反饋表》，并匯總轄內(nèi)所有中資金融機構(gòu)反饋的問題，報國家外匯管理局國際收支司；總部在京的全國性中資外匯指定銀行、全國社會保障基金理事會和中國投資有限責任公司可將軟件問題直接向國家外匯管理局國際收支司反饋。
六、中資軟件正式上線后，各中資金融機構(gòu)如發(fā)生變更、合并等影響軟件數(shù)據(jù)連貫性的情況，應于變更后的五個工作日內(nèi)向國家外匯管理局所在地分局說明，所在地分局應于收到說明的當月在軟件中變更相關(guān)信息；各分局對轄內(nèi)新開辦外匯業(yè)務的中資金融機構(gòu)，應于當月在軟件中新增該機構(gòu)信息，并于次月指導其通過軟件報送數(shù)據(jù)；各分局對轄內(nèi)停止開辦外匯業(yè)務的中資金融機構(gòu)，應及時在中資軟件中禁用該機構(gòu)信息。
七、中資軟件在試點與正式上線后均采用同一生產(chǎn)環(huán)境，期間所報送數(shù)據(jù)均為真實數(shù)據(jù)，各分局應加強對所轄中資金融機構(gòu)報送數(shù)據(jù)的核查，確保上報數(shù)據(jù)的及時、完整和準確。
八、各分局應將本通知盡快轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)各中資金融機構(gòu)（包括曾經(jīng)報送過外匯資產(chǎn)負債報表的中資金融機構(gòu)），并于2010年1月15日前完成對轄內(nèi)各中資金融機構(gòu)有關(guān)中資軟件使用操作培訓。
在中資軟件試點及上線過程中，有關(guān)業(yè)務和技術(shù)問題咨詢和反饋，請與國家外匯管理局國際收支司聯(lián)系，聯(lián)系電話：010-68402093或010-68402593（業(yè)務）、010-68402536（技術(shù)），傳真電話：010-68402316。國家外匯管理局內(nèi)網(wǎng)郵箱該郵件地址已受到反垃圾郵件插件保護。要顯示它需要在瀏覽器中啟用 JavaScript。;互聯(lián)網(wǎng)郵箱該郵件地址已受到反垃圾郵件插件保護。要顯示它需要在瀏覽器中啟用 JavaScript。。
二〇一〇年一月十八日
